貿(mào)易自由化(Trade Liberalization)

什么是貿(mào)易自由化

貿(mào)易自由化是指一國對外國商品和服務(wù)的進(jìn)口所采取的限制逐步減少，為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易優(yōu)惠待遇的過程或結(jié)果。無論是以往的關(guān)貿(mào)總協(xié)定，還是現(xiàn)在的世貿(mào)組織，都是以貿(mào)易自由化為宗旨。

貿(mào)易自由化的理論基礎(chǔ)

貿(mào)易自由化的理論基礎(chǔ)來源于亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢論。該理論認(rèn)為，對于一個(gè)國家來說，不僅在其具有超過其他國家的絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品上進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn)是有利的，而且在那些具有比較的行業(yè)進(jìn)行專業(yè)生產(chǎn)也是有利的。通過貿(mào)易互通有無，各國在具有相對較高生產(chǎn)力的領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，將有助于提高各國的真實(shí)財(cái)富總量。而比較優(yōu)勢理論所賴以存在的基礎(chǔ)又正是亞當(dāng)·斯密自由市場經(jīng)濟(jì)學(xué)說。在《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》中，斯密對實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由的必要性作了深刻分析，他認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”的謀利動(dòng)機(jī)、社會(huì)資源的優(yōu)化配置、國際分工的發(fā)展都要求經(jīng)濟(jì)自由。斯密通過發(fā)展諾思關(guān)于“國際分工”的思想，進(jìn)一步論證了自由貿(mào)易的好處。他認(rèn)為，正像國內(nèi)每個(gè)生產(chǎn)部門內(nèi)部和彼此之間存在著分工并且這種分工的發(fā)展能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)力一樣，國際上不同地域之間也存在著分工，這種國際地域分工通過自由貿(mào)易也能促進(jìn)各國勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。保羅。薩繆爾森對李嘉圖的比較利益說的闡釋進(jìn)一步論證了自由貿(mào)易帶來的種種好處：“最有效率和最富生產(chǎn)性的專業(yè)化模式，是個(gè)人或國家都集中精力從事相對或比較而言比其他的人或國家效率更高的活動(dòng)……在自由貿(mào)易條件下，當(dāng)各國集中在其有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易時(shí)，每個(gè)國家的情況都會(huì)變得比原先要好。與沒有貿(mào)易的情況相比，各國的勞工專門生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品并將其與比較劣勢的產(chǎn)品相交換時(shí)，他們工作同樣的勞動(dòng)時(shí)間就能夠獲得更多的消費(fèi)品”。

從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家闡述的貿(mào)易理論可以看出，一國最佳貿(mào)易政策的選擇應(yīng)是自由貿(mào)易政策，也即國家對進(jìn)出口貿(mào)易不加干預(yù)和限制，允許商品自由輸出和輸入，在國內(nèi)外市場自由競爭。然而以比較成本學(xué)說為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論在推行和傳播過程中并非一帆風(fēng)順。早在15、16世紀(jì)的重商主義時(shí)期，保護(hù)主義的主張就已出現(xiàn)。保護(hù)主義的貿(mào)易政策是指國家采取各種限制進(jìn)口的措施來保護(hù)本國市場，免受外國商品競爭，并對本國出口商品給予優(yōu)待，鼓勵(lì)商品出口的貿(mào)易政策。時(shí)至今日，貿(mào)易自由化作為符合“自然秩序”的一種貿(mào)易模式，仍是人類不懈追求的一種理想貿(mào)易政策，只是國際貿(mào)易有望達(dá)到的一種美好境界。亞當(dāng)·斯密也很清楚這一點(diǎn)：“期待貿(mào)易自由像期待烏托邦一樣的荒謬，因?yàn)椴粌H公眾的偏見會(huì)反對，而且更無法克服的是存在許多個(gè)人的私利，都會(huì)不可遏制地出來阻擋和反對自由貿(mào)易”。這主要是各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，仍然存在國家利益和民族利益，社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)體制和文化觀念等方面的差異，使得貿(mào)易利益不可能在世界各國之間均衡分配。“在貿(mào)易政策中，國家安全不是唯一的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，各國可能非常想保留自己的文化傳統(tǒng)或保護(hù)本國環(huán)境”?！坝行┤藢⑵浔Ｗo(hù)主義的論點(diǎn)建立在純經(jīng)濟(jì)論據(jù)的基礎(chǔ)之上；另一些人則宣稱由于社會(huì)的和政治的原因，采取保護(hù)主義是適當(dāng)?shù)摹??；趪依婧兔褡謇娴男枰诮?jīng)濟(jì)上落后的國家為了保護(hù)本國生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是為了保護(hù)國內(nèi)的幼稚工業(yè)，大力倡導(dǎo)并推行保護(hù)貿(mào)易；而那些發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)國內(nèi)市場的壟斷價(jià)格和奪取國外市場，也總是打著貿(mào)易自由化的旗幟，實(shí)行嚴(yán)厲的保護(hù)貿(mào)易政策。

因此通過考察世界市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，不難看出，貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護(hù)主義一直交錯(cuò)存在，各個(gè)國家總會(huì)自覺或不自覺地采取保護(hù)本國貿(mào)易的措施，只不過兩種力量對比的不同可能導(dǎo)致在一定時(shí)期更傾向于一個(gè)方面。在國際貿(mào)易自由化的趨勢下，關(guān)稅保護(hù)和進(jìn)口配額已置于GATT/WTO規(guī)則約束之中，非關(guān)稅措施在國際保護(hù)貿(mào)易政策中所占的地位越來越重要，保護(hù)的重點(diǎn)也由過去的傳統(tǒng)競爭性產(chǎn)業(yè)逐步轉(zhuǎn)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)并且由政策法規(guī)的間接限制代替了過去的行政性限制。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位也變得越來越重要，如果不加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，各國利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘阻礙貿(mào)易自由化是必然的。這也是盡管各國矛盾重重，利益分歧巨大情況下，TRIPs協(xié)議得以最終達(dá)成的一個(gè)重要原因。

貿(mào)易自由化進(jìn)程中的技術(shù)壟斷策略

信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)以及核技術(shù)、航空航天技術(shù)、集成制造技術(shù)等這類對國家安全、國計(jì)民生和國際競爭力有著重大影響的技術(shù)，國際上稱之為戰(zhàn)略技術(shù)。戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展“高度依賴堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)和生氣勃勃的研究工作；對政府而言具有一定的戰(zhàn)略意義；從基礎(chǔ)研究到工業(yè)應(yīng)用的周期長；新產(chǎn)品、新工藝引進(jìn)市場的競爭壓力大；高風(fēng)險(xiǎn)及巨額投資；在R&D領(lǐng)域高度的國際合作與競爭；世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)與營銷”。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，美、日、歐等發(fā)達(dá)國家正努力實(shí)現(xiàn)其“全球化”戰(zhàn)略。他們在積極推行“降低關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘、消除國際貿(mào)易中的歧視待遇、擴(kuò)大貨物與服務(wù)貿(mào)易、實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的自由流動(dòng)”的國際貿(mào)易規(guī)則、加快貿(mào)易自由化進(jìn)程的同時(shí)，采取多種策略加強(qiáng)對本國戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷，擴(kuò)大他們在國際競爭中的領(lǐng)先優(yōu)勢。

一、對戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的控制與獨(dú)占策略

戰(zhàn)略性研究“通常指被一個(gè)國家視為關(guān)系到他的科學(xué)基礎(chǔ)和最終關(guān)系到他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先研究領(lǐng)域”。戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)是指由戰(zhàn)略性研究產(chǎn)生的并對戰(zhàn)略技術(shù)的形成有決定性影響的知識(shí)。

從第二次工業(yè)革命開始，導(dǎo)致人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生革命性變化的所有具有突破性創(chuàng)新的戰(zhàn)略技術(shù)，無一不源于戰(zhàn)略性研究活動(dòng)，即戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)、發(fā)展與應(yīng)用活動(dòng)。戰(zhàn)略性研究已經(jīng)改變了知識(shí)的“公共品”屬性。在以知識(shí)為基礎(chǔ)的時(shí)代，科學(xué)與技術(shù)知識(shí)，特別是戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)，既是稀缺的戰(zhàn)略性資源，又是不可或缺的資本，同時(shí)也是昂貴的甚至是無價(jià)的商品。因此，巨額的資金投入和加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就成為發(fā)達(dá)國家對戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)進(jìn)行控制與獨(dú)占、實(shí)現(xiàn)對戰(zhàn)略技術(shù)高端領(lǐng)域壟斷的重要策略。

為不斷獲取新的戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)，以為未來戰(zhàn)略技術(shù)的開發(fā)做必要的知識(shí)儲(chǔ)備，近年來，不少發(fā)達(dá)國家進(jìn)行戰(zhàn)略性研究的R&D強(qiáng)度，即R&D經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)增加值的比重，一直保持在一個(gè)較高的水平。當(dāng)代的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是戰(zhàn)略技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)。1996年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度，美國為27.9%，其中航空航天制造業(yè)為38.7%，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)為43.1%；法國為27.8%，其中航空航天制造業(yè)為32.2%，電子及通信設(shè)備制造業(yè)為32.1%。1997年英國醫(yī)藥制造業(yè)的R&D強(qiáng)度就高達(dá)32.5%。

OECD14國包括：加拿大、美國、澳大利亞、日本、丹麥、芬蘭、法國、德國、意大利、荷蘭、挪威、西班牙、瑞典、英國。

數(shù)據(jù)來源：OECD：Science,TechnologyandIndustryScoreboard:.1999。

為加強(qiáng)對戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的控制與獨(dú)占，發(fā)達(dá)國家一方面以保密和國內(nèi)立法的方式禁止或控制敏感戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)散，一方面又將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)行列入原關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊談判的議程，以尋求對本國戰(zhàn)略技術(shù)知識(shí)的國際保護(hù)。1991年，“烏拉圭回和”談判最后通過了以美國為首的發(fā)達(dá)國家較早時(shí)提出的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。協(xié)定所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、著作權(quán)、地理標(biāo)識(shí)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路設(shè)計(jì)權(quán)、未披露信息專有權(quán)。該協(xié)定是建立在發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平基礎(chǔ)之上的，并采取了比知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約（如《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》、《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》）更為嚴(yán)厲的保護(hù)手段。比如，擴(kuò)大了發(fā)明專利的保護(hù)范圍，并將發(fā)明專利的保護(hù)期延長至20年。協(xié)定在加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)，主要是對發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也為發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步設(shè)置了更高的技術(shù)壁壘。

二、持續(xù)創(chuàng)新策略

持續(xù)創(chuàng)新策略是指在激烈的國際競爭中持續(xù)不斷地進(jìn)行改進(jìn)型或替代型創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)對戰(zhàn)略技術(shù)長期壟斷的策略。

持續(xù)的改進(jìn)型創(chuàng)新是不斷改進(jìn)其核心技術(shù)，確保已獲得的壟斷地位的創(chuàng)新。英特爾公司（Intel）是采取持續(xù)的改進(jìn)型創(chuàng)新策略，從而建立起在微處理器（CPU）這一高技術(shù)領(lǐng)域準(zhǔn)壟斷地位并獲得商業(yè)成功的典范。1971年，英特爾公司發(fā)明了當(dāng)今計(jì)算機(jī)的核心技術(shù)—微處理器。經(jīng)過幾年的資本與技術(shù)積累，當(dāng)這一產(chǎn)業(yè)剛從幼稚期向成長期即高度競爭期過渡時(shí)，英特爾公司持續(xù)投入巨資進(jìn)行研發(fā)，并不斷推出X86系列與PX系列微處理器。1975年第一代X86系列即8086微處理器面市，當(dāng)時(shí)它僅包含2.9萬個(gè)晶體管。10年后，已是第4代的X86系列微處理器開發(fā)成功。486芯片已包含了120萬個(gè)晶體管，每秒能處理5400萬個(gè)指令。1993年，包含320萬個(gè)晶體管，每秒能處理25000萬個(gè)指令的586微處理器（即第一代PX系列）面市?，F(xiàn)如今，PX系列微處理器已發(fā)展到第4代。2001年，英特爾公司僅投入進(jìn)行戰(zhàn)略技術(shù)儲(chǔ)備的R&D活動(dòng)的資金就高達(dá)50億美元。持續(xù)不斷的創(chuàng)新和越來越高的進(jìn)入壁壘，致使那些試圖以“模仿戰(zhàn)略”跟進(jìn)的競爭對手大多以失敗告終。2002年4月，美國《財(cái)富》雜志公布，2001年英特爾

公司的營業(yè)收入就達(dá)337億美元。

持續(xù)的替代型創(chuàng)新是在高度競爭的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，不斷有領(lǐng)先者或后來者，采取根本不同的技術(shù)路徑開發(fā)出全新的核心技術(shù)，以替代原有技術(shù)，從而鞏固或占領(lǐng)其壟斷地位的創(chuàng)新。在IT行業(yè)，平面顯示技術(shù)的競爭異常激烈。從普通CRT到純平CRT，從純平CRT到液晶LCD，從液晶LCD到等離子顯示及有機(jī)發(fā)光材料顯示技術(shù)，從15英寸到19英寸，從低幅射到無輻射，從亮度受限制到亮度自由調(diào)節(jié)，從單色素到多色素的“E系列”、“G系列”等等，SONY、飛利浦、LG、NEC等著名跨國公司采取持續(xù)的替代型創(chuàng)新策略，牢牢控制著平面顯示器的前沿核心技術(shù)。在激烈的市場競爭中，他們不僅確立了在高端市場的優(yōu)勢地位，同時(shí)也操控著中低檔市場的大宗交易。由于缺乏必要的技術(shù)支撐和獨(dú)到的戰(zhàn)略眼光，很多試圖采取“技術(shù)引進(jìn)”或“跟隨創(chuàng)新”策略投資于CRT的、并希望在顯示器熱銷大餐中分一杯羹的跟風(fēng)企業(yè)，現(xiàn)只能在處于“混戰(zhàn)”狀態(tài)的低端市場中徘徊。

三、策略性技術(shù)聯(lián)盟

策略性技術(shù)聯(lián)盟是指企業(yè)間通過在R&D領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，甚至在生產(chǎn)與營銷領(lǐng)域里密切的技術(shù)合作，聯(lián)合控制技術(shù)的發(fā)展方向與發(fā)展速度，構(gòu)筑排他性技術(shù)壁壘（比如：確定技術(shù)路徑、控制主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施專利保護(hù)），共同占有并維持競爭優(yōu)勢的一種聯(lián)合形式。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，世界市場涵蓋范圍從10億人口擴(kuò)大到30億人口，市場機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)機(jī)制。激烈的國際競爭、越來越高的技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)及日益減少的資金支持，致使一些發(fā)達(dá)國家的企業(yè)競爭力下降，從而削弱了國家的競爭實(shí)力。20世紀(jì)80年代，美國等發(fā)達(dá)國家的政府逐步放松了反托拉斯法對本國企業(yè)的管制。有資料表明，同期世界跨國公司間的策略性技術(shù)聯(lián)盟迅速增至4192個(gè)。在這些策略性技術(shù)聯(lián)盟中，95%以上是由美、日、歐等國家的企業(yè)間建立的。其中25%左右的技術(shù)聯(lián)盟分布在化工、航空與國防、汽車、重型電器設(shè)備等四個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，70%以上的技術(shù)聯(lián)盟分布在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是信息產(chǎn)業(yè)與生物產(chǎn)業(yè)。

我們應(yīng)當(dāng)清醒地意識(shí)到：一方面，主要由發(fā)達(dá)國家企業(yè)結(jié)成的策略性技術(shù)聯(lián)盟分擔(dān)了企業(yè)昂貴的研究開發(fā)成本，避免了殘酷的市場競爭所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，集合了彼此的技術(shù)優(yōu)勢，加速了新知識(shí)在聯(lián)盟內(nèi)無障礙的擴(kuò)散，提高了聯(lián)盟企業(yè)的競爭力；另一方面，共同的利益也阻斷了新技術(shù)向聯(lián)盟外，特別是向發(fā)展中國家企業(yè)的供應(yīng)。

四、軍用與民用技術(shù)共享策略

從二戰(zhàn)開始，特別是在冷戰(zhàn)時(shí)期，很多國家對關(guān)系國家安全與軍事優(yōu)勢的昂貴的軍工產(chǎn)品的生產(chǎn)和尖端軍事技術(shù)的研制都給予了高度的重視，并傾注了大量的國家資源。與此同時(shí)，主要由國家資本支撐的軍用技術(shù)的突破性進(jìn)展，也為發(fā)達(dá)國家民用技術(shù)的開發(fā)及新興產(chǎn)業(yè)部門的建立與發(fā)展（如飛機(jī)制造業(yè)、核能發(fā)電業(yè)、計(jì)算機(jī)與集成電路業(yè)等）提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，發(fā)達(dá)國家政府對國防R&D的投入一度明顯減少，而民間資本對信息技術(shù)及其他高技術(shù)開發(fā)的支持空前高漲。以信息技術(shù)為核心的新技術(shù)革命不僅有力地推動(dòng)了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)高速發(fā)展的民用技術(shù)也在這一時(shí)期大量向軍事系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，特別是在軟件技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)等技術(shù)領(lǐng)域。一個(gè)典型的實(shí)例是：海灣戰(zhàn)爭期間，美軍及其盟軍曾高度依賴日本為民用目的生產(chǎn)的組件和子系統(tǒng)。

發(fā)達(dá)國家許多敏銳的政治家已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相互分離的軍用與民用技術(shù)間早已形成了多重壁壘，阻礙了國家戰(zhàn)略資源的優(yōu)化配置和信息的交流，不利于鞏固其強(qiáng)國地位和已經(jīng)獲得的軍事優(yōu)勢。正因如此，美國克林頓政府便采取了一系列措施（包括頒布法令）并進(jìn)行國防采購改革，試圖建立一個(gè)能同時(shí)滿足國防和商業(yè)兩方面需要的共同的工業(yè)基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)軍用與民用技術(shù)的共享。

在這一策略指引下，美國開始對軍工企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的調(diào)整。到1999年，原來的70家主要軍工企業(yè)已合并成6家軍工巨頭。這幾家軍工巨頭不僅在若干武器系統(tǒng)的研發(fā)和生產(chǎn)中位居世界前列，如：雷神公司的戰(zhàn)斧式巡航導(dǎo)彈和夜視系統(tǒng)、洛克希德·馬丁公司的噴氣戰(zhàn)斗機(jī)和軍事衛(wèi)星、通用動(dòng)力公司的軍艦和常規(guī)武器制造系統(tǒng)、波音公司的戰(zhàn)略轟炸機(jī)和導(dǎo)彈制造系統(tǒng)；同時(shí)也廣泛參入商業(yè)領(lǐng)域的國際競爭。波音公司，是全球最大的民用遠(yuǎn)程大型客機(jī)制造商。隸屬于雷神公司的休斯空間和通訊公司，20世紀(jì)90年代中期才進(jìn)入國際通訊衛(wèi)星市場，現(xiàn)已成為全球最大的商業(yè)通訊衛(wèi)星制造商。

很明顯，能夠成為軍用與民用共享的技術(shù)，均為一些超敏感的戰(zhàn)略技術(shù)。因此，軍用與民用技術(shù)共享策略將在更大范圍內(nèi)強(qiáng)化發(fā)達(dá)國家對戰(zhàn)略技術(shù)的控制。

五、戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展的政府干預(yù)策略

由于戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展關(guān)系到國家利益，因此以立法的形式頒布并實(shí)施國家戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃，就成為許多國家的政府包括部分發(fā)展中國家的政府對戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行直接干預(yù)的重要手段。

20世紀(jì)90年代，美國政府先后制定并開始具體實(shí)施“高性能計(jì)算機(jī)與通信計(jì)劃、生物技術(shù)研究計(jì)劃、新材料技術(shù)研究計(jì)劃、先進(jìn)制造技術(shù)計(jì)劃、全球變化計(jì)劃、數(shù)學(xué)和科學(xué)教育計(jì)劃”等6大跨部門科技計(jì)劃，以及“基礎(chǔ)性科學(xué)、國家安全、環(huán)境與自然資源、民用工業(yè)技術(shù)、信息和通訊、交通研究與開發(fā)、健康·安全和食品、國際科學(xué)·工程和技術(shù)、教育和培訓(xùn)”等9大戰(zhàn)略計(jì)劃。同期，日本政府的“信息高速公路計(jì)劃”、“新陽光計(jì)劃”、“太陽能發(fā)電系統(tǒng)應(yīng)用示范計(jì)劃”、“前沿基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)計(jì)劃”、“宇宙開發(fā)計(jì)劃”等也已經(jīng)開始實(shí)施。此外，歐洲、韓國以及印度等國也都先后制定了面向21世紀(jì)的戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃。

國家戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計(jì)劃體現(xiàn)了國家意志，集中了國家資源，并且有穩(wěn)固的法律制度與雄厚的政府資金保障，這一方面有力推動(dòng)了戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展，而另一方面也進(jìn)一步加強(qiáng)了這些國家對戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷。

我國是一個(gè)正在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的發(fā)展中國家，同時(shí)也是一個(gè)正在向工業(yè)現(xiàn)代化邁進(jìn)的技術(shù)輸入國。從理論上分析，打破發(fā)達(dá)國家技術(shù)壟斷最根本的戰(zhàn)略應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。近年來，許多學(xué)者根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等不同的理論，分別從國際規(guī)則與制度重構(gòu)、跨越式發(fā)展的模式選擇、國家創(chuàng)新系統(tǒng)與國家發(fā)展戰(zhàn)略等諸多側(cè)面對我國的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行了系統(tǒng)的分析與深入的研究，許多極有見地且極富創(chuàng)意的政策建議已經(jīng)引起決策部門高度的關(guān)注。為打破發(fā)達(dá)國家對戰(zhàn)略技術(shù)的壟斷，我們認(rèn)為，首先仍然必須堅(jiān)持?jǐn)U大開放的策略。開放有利于激勵(lì)創(chuàng)新的市場經(jīng)濟(jì)制度的建立和創(chuàng)新主體的形成，開放有利于創(chuàng)新資源在國際范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，開放有利于創(chuàng)新信息的傳遞和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與交流。其次仍然必須堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)策略。一個(gè)不容回避的事實(shí)是：我國十分貧乏的技術(shù)知識(shí)存量，十分有限的技術(shù)創(chuàng)新能力和與發(fā)達(dá)國家日益擴(kuò)大的數(shù)字鴻溝。同時(shí)，一個(gè)國家也不可能在所有技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域均保持國際領(lǐng)先優(yōu)勢。因此技術(shù)引進(jìn)，尤其是我國許多仍處于落后狀態(tài)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，仍然是我國技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)大動(dòng)力，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展從模仿向獨(dú)創(chuàng)轉(zhuǎn)變的重要策略。第三，應(yīng)當(dāng)注意技術(shù)創(chuàng)新路徑的選擇。袁隆平院士的雜交水稻生產(chǎn)技術(shù)，王選院士的激光照排印刷系統(tǒng)，均是選擇了全新的技術(shù)路徑，才取得了技術(shù)上的突破，并始終保持在這些技術(shù)領(lǐng)域里的領(lǐng)先優(yōu)勢。選擇正確的技術(shù)路徑，應(yīng)當(dāng)是我國在若干戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域里實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的重要策略。

競爭法與貿(mào)易自由化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

*競爭法與貿(mào)易自由化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系――貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)的可能性

既然貿(mào)易自由化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間存在著矛盾與沖突并由此產(chǎn)生了平行進(jìn)口問題，那么就有必要采取措施來協(xié)調(diào)和避免這種矛盾和沖突。競爭法與貿(mào)易自由化的關(guān)系可以從自由與競爭的關(guān)系分析。首先，自由“不是天賦的，而是人賦的、自賦的，只有那些主動(dòng)爭取、積極努力、不懈奮斗的人才配享有自由，才能享有自由”?！耙勺约哼x定生活方案的人就要使用他的一切能力了。他必須使用觀察力去看，使用推論力和判斷力去預(yù)測，使用活動(dòng)力去搜集為作決定之用的各項(xiàng)材料，然后使用思辨力去作決定，而在做出決定后還必須使用毅力和自制力去堅(jiān)持自己考慮周詳?shù)臎Q定?！弊杂傻膶?shí)現(xiàn)必須依憑一定的條件、借助一定的手段、通過一定的途徑。實(shí)踐證明，自由實(shí)現(xiàn)最好的條件、手段和途徑是公平的競爭。競爭激發(fā)和維系人們的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，提高和改進(jìn)人們認(rèn)識(shí)必然的能力，而認(rèn)識(shí)必然就只是自由，因而競爭促進(jìn)人的自由，擴(kuò)展人的自由，在某種意義上，可以說沒有競爭就沒有自由。競爭要求和集中體現(xiàn)人們以自己認(rèn)為最好的方式去追求自己認(rèn)為最好的目標(biāo)，因?yàn)橹挥羞@樣，才是真正有意義的競爭，而這恰恰是自由的本義，自由就是按照人們的方式去追求自己的目標(biāo)的自由。競爭通過公平的較量、優(yōu)勝劣汰去配置為人可欲的目標(biāo)，這是一種自我主宰，成也自己，敗也自己，不受制于人，它祛除了集權(quán)統(tǒng)制、行政命令，免除了對自由的侵?jǐn)_。其次，從競爭的本義可以看出，競爭要求一種主動(dòng)積極創(chuàng)造的精神和態(tài)度，而這就必然要求自由，真正的競爭是一種自由競爭。競爭實(shí)質(zhì)上就是“八仙過海，各顯神通”，就此而言，競爭與自由并無二致。自由必然要求競爭，競爭是自由的表現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)。從這里不難看出，在很大程度上，自由與競爭密切相關(guān)，自由與競爭同義，自由意味著競爭，競爭要求自由。自由競爭是市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性，而自由與競爭的本性導(dǎo)致了市場經(jīng)濟(jì)的壟斷性和盲目性的社會(huì)關(guān)系。這些社會(huì)關(guān)系的基本特征是具有壟斷性，需要政府進(jìn)行反對以促進(jìn)市場自由競爭；具有盲目性，需要政府進(jìn)行宏觀調(diào)控以促進(jìn)市場有序發(fā)展。于是，“一個(gè)調(diào)整這種新質(zhì)的社會(huì)關(guān)系的法律產(chǎn)生了，這個(gè)法律就是經(jīng)濟(jì)法（也即競爭法，筆者注）”。自由、競爭和秩序構(gòu)成了競爭法的基本范疇。

在開放的經(jīng)濟(jì)中，競爭政策和貿(mào)易政策是不可分離的……從理論上講，競爭政策與貿(mào)易政策的目標(biāo)是一致的，兩者都是為了增加消費(fèi)者福利和提高經(jīng)濟(jì)效率。競爭政策通過對限制性商業(yè)做法的消除或管制，以確保市場的有效功能，保護(hù)和促進(jìn)競爭；貿(mào)易自由化政策則通過消除貿(mào)易壁壘促進(jìn)競爭，目的在于提高和加強(qiáng)本國企業(yè)在國際市場上的競爭力。近年來，貿(mào)易政策和競爭政策的關(guān)系越來越密切。原因在于：一是由于關(guān)稅壁壘的降低和非關(guān)稅措施的逐步減少，企業(yè)日益依賴于限制性商業(yè)慣例來保護(hù)自己，即“私人限制和那些未受限制的限制和壟斷”，從而使貿(mào)易自由化的果實(shí)越來越多地受到競爭政策所管轄的限制性商業(yè)慣例的侵蝕；二是越來越多的貿(mào)易政策不僅沒有促進(jìn)競爭，反而阻礙了競爭。然而，競爭政策和貿(mào)易政策的目標(biāo)和實(shí)施之間在某些情況下至少在短期內(nèi)也會(huì)存在不一致的情況。特別是當(dāng)貿(mào)易政策措施旨在保護(hù)或促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)時(shí)，此類政策措施將會(huì)限制外國企業(yè)在本國國內(nèi)市場的作用，并且會(huì)消除市場的競爭。如果貿(mào)易政策措施無視對經(jīng)濟(jì)的長期將就，那么政策措施將會(huì)與競爭政策原則相沖突。隨著貿(mào)易自由化的深入發(fā)展，競爭政策對國際貿(mào)易的影響日漸增大，要求在國際范圍內(nèi)協(xié)調(diào)競爭政策的呼聲越來越高，使得“形成一個(gè)普遍的國際反壟斷制度成為必要”。有關(guān)競爭問題也已納入到一些國際公約的調(diào)整范圍。GATs（服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定）、TRIPs （與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定）、TRIMs（與貿(mào)易有關(guān)的投資協(xié)定）都涉及到競爭法。盡管國際貿(mào)易中競爭規(guī)范還主要依靠國內(nèi)法，但由于國內(nèi)法規(guī)定的不盡相同為制止不正當(dāng)競爭行為增加了困難，隨著競爭政策在經(jīng)濟(jì)全球化和國際貿(mào)易中的重要性的增加，在WTO框架內(nèi)的合作會(huì)越來越多，并逐漸趨向?qū)嵸|(zhì)性和系統(tǒng)化方向，以促進(jìn)解決跨國的反競爭行為和進(jìn)行競爭執(zhí)法的合作等問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競爭法更是密切相關(guān)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既可能是市場競爭的結(jié)果，又可能是進(jìn)行市場競爭的利器。例如，發(fā)明專利往往是適應(yīng)提高生產(chǎn)技術(shù)、獲得競爭優(yōu)勢的產(chǎn)物，或者說是在獲取競爭優(yōu)勢的下產(chǎn)生的，并用于促進(jìn)市場競爭，競爭越激烈，獲取發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力就越大。授予發(fā)明人壟斷權(quán)，“使之獲得一定的經(jīng)濟(jì)收入，就會(huì)促使其進(jìn)一步致力于開發(fā)研究”。競爭法也是鼓勵(lì)通過技術(shù)創(chuàng)新、提高管理水平和商品質(zhì)量進(jìn)行競爭。版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)也具有同樣的作用。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與競爭法的根本目標(biāo)并無沖突，它們“統(tǒng)一于競爭的聯(lián)系和對競爭的促進(jìn)、從而推動(dòng)創(chuàng)新和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的和功能上”，并且，都具有“推動(dòng)創(chuàng)新和增進(jìn)消費(fèi)者福利的共同目的”。“事實(shí)上，保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)不僅是其所有人的利益，而且關(guān)系到消費(fèi)者和社會(huì)公眾的利益，因而還涉及到促進(jìn)公平競爭?！币虼?，雖然對競爭關(guān)注的角度和方式不同，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法在促進(jìn)競爭推動(dòng)創(chuàng)新和保護(hù)消費(fèi)者方面存在著一致性”。正如1985年一位美國反托拉斯官員指出的：“反托拉斯部門早期對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的敵對似乎是一種基本上不正確的認(rèn)識(shí)的結(jié)果，即認(rèn)為在反托拉斯法的目標(biāo)和保護(hù)令尊的法律目標(biāo)之間有一種內(nèi)存的經(jīng)濟(jì)沖突?！薄爱?dāng)對競爭做出更完全的經(jīng)濟(jì)分析時(shí)，很明顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)推動(dòng)競爭，它可以鼓勵(lì)公司通過發(fā)展新技術(shù)而促進(jìn)競爭，并為消費(fèi)者提供更多的選擇，提供更新更好更便宜的產(chǎn)品”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反不正當(dāng)競爭法的關(guān)系源遠(yuǎn)流長。1900年在修改《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的布魯塞爾外交會(huì)議上，首次將反不正當(dāng)競爭的保護(hù)作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一部分，增加了第10條之二，規(guī)定了反不正當(dāng)競爭保護(hù)的內(nèi)容，確立了“反不正當(dāng)競爭法為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的組成部分的基本關(guān)系”。一般而言，反不正當(dāng)競爭法確立的基本原則，即禁止從事違背公平、自愿、平等、誠實(shí)信用原則和公認(rèn)商業(yè)道德的交易行為的原則，也是整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的基本原則，反不正當(dāng)競爭法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是“一般法與特別法的關(guān)系”。也即從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度看，反不正當(dāng)競爭法確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一般性原則，在具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則存在不足的情況下，如在具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則需要解釋、具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則有漏洞、不同規(guī)則相互沖突時(shí)或者在具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則覆蓋不到的領(lǐng)域，“都由反正當(dāng)競爭法來兜底”。就此而言，運(yùn)用反不正當(dāng)競爭法考察平行進(jìn)口問題，既非一概禁止也非一概鼓勵(lì)，而是兼顧代理商利益及競爭秩序的維護(hù)，有條件地評(píng)定平行進(jìn)口是否具有不正當(dāng)競爭的性質(zhì)可以得到較為滿意的解決。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷法的關(guān)系更是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)易被濫用而緊緊聯(lián)系在一起。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性特征，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持有者處于強(qiáng)者的地位，壟斷的代表性違法行為是獨(dú)占市場和進(jìn)行貿(mào)易限制，繼之而來的是傾銷、設(shè)置不正當(dāng)?shù)母偁幭拗坪筒还馁Q(mào)易限制等等。這些行為從長期的觀點(diǎn)看，事實(shí)上都會(huì)使價(jià)格上揚(yáng)，對消費(fèi)者不利，也是違反公共福利的。所以，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為承認(rèn)商品排他權(quán)的一種法制，也就必然要受到包括消費(fèi)者在內(nèi)的市場競爭和規(guī)定這一競爭的市場結(jié)構(gòu)，以及社會(huì)價(jià)值觀的制約”。那就是“以民法中關(guān)于禁止濫用權(quán)利的法理和禁止壟斷法為代表的一套反壟斷法規(guī)”?！霸谥R(shí)產(chǎn)權(quán)被無限制地強(qiáng)調(diào)的世界上，的確必須將與之對抗的手段加以強(qiáng)化”。因此，“對知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷行為進(jìn)行規(guī)制是反壟斷法的一項(xiàng)重要任務(wù)，以平衡處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競爭要求之間的沖突”。

中國貿(mào)易自由化進(jìn)程的理論思考

改革開放以來，中國逐步走上了經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化的道路，并取得了長足的進(jìn)步。 1995年5月，中國政府貿(mào)易主管部門的領(lǐng)導(dǎo)宣布，中國將積極推進(jìn)貿(mào)易自由化，建立一個(gè)具有中國特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度(吳儀，1995)。接著采取了一系列推進(jìn)貿(mào)易自由化的措施，從今年4月1日起，降低了4997個(gè)稅號(hào)商品的進(jìn)口稅率，進(jìn)口關(guān)稅率從35.9%降到23%，取消了176種商品的進(jìn)口配額，削減配額商品約30%，并決定在今年底實(shí)現(xiàn)人民幣在經(jīng)常項(xiàng)目下的可自由兌換。中國貿(mào)易管理制度變遷的過程進(jìn)一步加速，同時(shí)也提出了不少值得認(rèn)真研究的問題。有鑒于此，本文擬對中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程作出進(jìn)一步的理論思考，其主要內(nèi)容包括：(1)有針對性地評(píng)述現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對中國問題的解釋能力，以為進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)；(2)探討中國作為一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國，其國際貿(mào)易所具有的“可競爭市場”模式及其特征；(3)考察在不同的制度環(huán)境和制度安排下，中國參與分享貿(mào)易利益的空間范圍、方式選擇及其效率； (4)描述中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)設(shè)計(jì)、步驟安排和政策選擇。

一、現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對中國問題的解釋能力

國際貿(mào)易理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國際分工和國際交換領(lǐng)域的延伸，因而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義和自由主義傳統(tǒng)就深深植根于這個(gè)領(lǐng)域，并集中體現(xiàn)為自由貿(mào)易理論，其最主要的規(guī)范結(jié)論就是，自由貿(mào)易是最佳選擇。貿(mào)易理論的現(xiàn)代發(fā)展雖然沒有否定但卻偏離了傳統(tǒng)貿(mào)易理論，從修改其脫離經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的假定中來開辟自己的創(chuàng)新之路。但是，由于這些理論所據(jù)以建立的前提假定與中國的現(xiàn)實(shí)有一定的距離，因而其對中國貿(mào)易問題的解釋能力都存在著一些有待說明的問題。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，國際貿(mào)易及其利益的產(chǎn)生在于交易國之間的差異。無論是基于勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)技術(shù)差異的“絕對成本”說(亞當(dāng)·斯密，1776)和“比較成本”說(大衛(wèi)·李嘉圖，1817)，還是基于要素稟賦差異的資源配置理論(赫克歇爾，1919；俄林，1933)，都認(rèn)為實(shí)行自由貿(mào)易，為一國提供了改善資源配置效率的機(jī)會(huì)，抓住和利用這個(gè)機(jī)會(huì)，使有限的資源相對集中于比較優(yōu)勢的行業(yè)，就可以用最小的資源投入，通過國內(nèi)生產(chǎn)和對外貿(mào)易兩個(gè)系統(tǒng)，既獲得最大的產(chǎn)出，又滿足國內(nèi)需求。然而，要做到這一點(diǎn)并不是無條件的。自由貿(mào)易的有效性和合理性所依賴的基本假定是，國際市場和國內(nèi)市場都是一個(gè)完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這在現(xiàn)實(shí)中又是不存在的。國際市場是一個(gè)不完全競爭的市場，這一點(diǎn)已為新的貿(mào)易理論所揭示，并為國際貿(mào)易的實(shí)踐所證實(shí)；目前中國的國內(nèi)市場距完全競爭的市場還相去甚遠(yuǎn)；即使中國實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的市場化，也不可能出現(xiàn)一個(gè)完全競爭的國內(nèi)市場。更何況自由貿(mào)易是以全人類的共同利益為目標(biāo)的，而現(xiàn)實(shí)中卻是民族國家的利益高于一切。在這個(gè)貧富懸殊、經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距很大、由世界經(jīng)濟(jì)大國決定貿(mào)易規(guī)則、主導(dǎo)國際貿(mào)易的世界上，自由貿(mào)易只是一種理想，沒有一個(gè)國家真正實(shí)行過。因?yàn)檎l主動(dòng)、單獨(dú)地率先實(shí)行，誰就要喪失貿(mào)易利益；誰實(shí)行了適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)，誰就能夠加速發(fā)展，后來居上。雖然強(qiáng)國極力主張自由貿(mào)易，但那只是要?jiǎng)e國開放市場，以便憑借自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力占有更多的貿(mào)易利益。19世紀(jì)中葉，英國經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到頂峰時(shí)，曾通過修改“航海條例”和廢止“谷物法”，提出了(包括鴉片在內(nèi)的)自由貿(mào)易，但在當(dāng)時(shí)同中國的貿(mào)易中卻是由東印度公司獨(dú)家壟斷。美國和德國的國力不敵英國，分別采取了漢密爾頓(1791)和李斯特(1841)的貿(mào)易保護(hù)理論和政策，并利用了第二次產(chǎn)業(yè)革命和世界經(jīng)濟(jì)增長的有利時(shí)機(jī)，到第一次世界大戰(zhàn)前就趕上和超過了英國。當(dāng)英國的世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位喪失時(shí)，隨即在20年代初通過“染料法”和“工業(yè)保護(hù)法”，放棄了自由貿(mào)易。二戰(zhàn)以后，雖然從1947年開始的日內(nèi)瓦回合到1995年結(jié)束的烏拉圭回合，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍內(nèi)，通過多邊談判導(dǎo)致了各成員國特別是發(fā)達(dá)國家關(guān)稅的削減，促進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展。但是，當(dāng)日本、德國以及一些新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家依靠適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)而迅速地強(qiáng)大起來，在某些方面趕上和超過了美國，在同美國的貿(mào)易中占有了更多的貿(mào)易利益時(shí)，美國又祭起了貿(mào)易保護(hù)的大旗，既然關(guān)稅已經(jīng)降低，非關(guān)稅壁壘就成為主要的保護(hù)手段?？梢?，自由貿(mào)易雖然是人們不斷追求而不可企及的理想目標(biāo)，但是形形色色的貿(mào)易保護(hù)卻是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)。因此，有中國特色的自由貿(mào)易制度不是絕對的和完全的自由貿(mào)易，而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的有機(jī)結(jié)合。

戰(zhàn)略貿(mào)易理論(克魯格曼，1979)是貿(mào)易理論在70年代末的重要發(fā)展。它借鑒了產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果，改變了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式，不僅打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭假定的束縛，而且摒棄了傳統(tǒng)理論的二維假定，把比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來，同時(shí)恢復(fù)了外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有地位。其結(jié)果是，一方面強(qiáng)化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)鎖國的傳統(tǒng)規(guī)范結(jié)論，為貿(mào)易利益的取得提供了新的解釋，即貿(mào)易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使本國消費(fèi)者能夠低價(jià)享受同類產(chǎn)品不同品種的選擇機(jī)會(huì)。另一方面，對完全競爭市場和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背離，使市場本身運(yùn)行的結(jié)果處于次優(yōu)的境地，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改變市場運(yùn)行的結(jié)果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，或者分享外國壟斷企業(yè)的利潤，以取得更大的貿(mào)易利益，從而使自由貿(mào)易政策失去最優(yōu)的地位。戰(zhàn)略貿(mào)易理論為發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了有效的解釋，對發(fā)展中國家貿(mào)易制度和政策的選擇也提供了有益的啟示。特別是中國為一個(gè)大國，廣闊的國內(nèi)市場更有利于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長。但是，戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張實(shí)施有選擇的積極的干預(yù)，其貿(mào)易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策的實(shí)施有賴于正確的產(chǎn)業(yè)政策相配套，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定以及保護(hù)方式、保護(hù)力度和保護(hù)時(shí)限的選擇就成為問題的關(guān)鍵。這一切如同實(shí)施理想的計(jì)劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關(guān)系到貿(mào)易的成?。辉俅?，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施，必然會(huì)引起不同利益集團(tuán)的尋租活動(dòng)，后者造成的效率損失有可能超過該項(xiàng)政策所能帶來的好處。目前，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在工業(yè)化和城市化的階段，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了中國的對外貿(mào)易主要地還是一種部門間貿(mào)易。

與此同時(shí)，中國正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型和制度變遷之中，制度的扭曲和行為的失范，刺激了各種各樣的尋租活動(dòng)，削弱了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用和效率。

新增長(貿(mào)易)理論是一個(gè)涉及國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)組織等多個(gè)領(lǐng)域的邊緣理論，其關(guān)注的中心是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移在國際貿(mào)易格局變動(dòng)及對外直接投資中的決定作用。該理論以熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論(1934)為基礎(chǔ)，被稱為熊彼特主義，其直接形成源自于弗農(nóng)描述的“產(chǎn)品生命周期”(196)假想，認(rèn)為每一種產(chǎn)品都經(jīng)歷了一個(gè)在發(fā)達(dá)國家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)國家、再向發(fā)達(dá)國家出口這樣幾個(gè)階段，進(jìn)而構(gòu)造了貿(mào)易動(dòng)態(tài)均衡模型。如果說，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“新”貿(mào)易理論較好地說明了靜態(tài)貿(mào)易格局，而不能滿意地解釋國際貿(mào)易格局隨時(shí)間的變化，不能回答諸如“創(chuàng)造”比較優(yōu)勢、貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題，那么，新增長(貿(mào)易)理論則著重于解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的問題。由于該理論考察了技術(shù)的外溢問題，說明了發(fā)達(dá)國家的“夕陽”工業(yè)在發(fā)展中國家低生產(chǎn)成本的貿(mào)易競爭中衰落是一種必然現(xiàn)象，因而發(fā)達(dá)國家的選擇在于不斷開發(fā)新產(chǎn)品，而發(fā)展中國家的選擇在于引進(jìn)外資，加速技術(shù)進(jìn)步，以提高資源利用效率和改善貿(mào)易條件，以及保持國際資本的自由流動(dòng)，以利于知識(shí)技術(shù)的國際傳遞。在這里，技術(shù)進(jìn)出口政策的選擇有著重要作用。這一理論對于我們有著多方面的啟示，如只有不斷進(jìn)行人力資本投資，提高勞動(dòng)力素質(zhì)，才能加速技術(shù)吸收和技術(shù)轉(zhuǎn)移；有效地吸收適合本國資源條件、要素價(jià)格的勞動(dòng)密集技術(shù)，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)換和升級(jí)；特別是對于我國這樣的大國，參與國際貿(mào)易主要不在于擴(kuò)大市場，而在于分享世界上有限的、分布極不均衡的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果(王建業(yè)，1989)。需要指出的是，在這里，跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效的載體之一，它既可以打破發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)的限制，也可能造成對發(fā)展中國家的技術(shù)控制。這也是我們目前面臨的重要問題之一(張平，1995)。

從以上分析可以看出，各種貿(mào)易理論都有其真理成份，也都有其歷史的局限，其對中國的貿(mào)易問題既有一定的解釋能力，也有一些解釋不了的問題。因此，考察中國的貿(mào)易問題需要博采眾說之長，并作出自己的創(chuàng)造。

二、中國國際貿(mào)易：一個(gè)“可競爭市場”模式

可競爭市場理論是威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol,1982)等人提出的一種產(chǎn)業(yè)組織理論，它與規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論有很多相似的地方。該理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使完全競爭不可能存在，但是，只要允許自由進(jìn)入，即使一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)幾個(gè)生產(chǎn)者，也足以使價(jià)格接近邊際成本。在學(xué)術(shù)界的進(jìn)一步討論中，上述的理論分析深入了一步，即區(qū)分為幾種不同的情況。如果該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘很高，新生產(chǎn)者的自由進(jìn)入雖然可以使價(jià)格下降，但不會(huì)接近邊際成本，進(jìn)入者也要付出成本；如果該產(chǎn)業(yè)是自然壟斷行業(yè)，自由進(jìn)入使價(jià)格降至邊際成本，就會(huì)發(fā)生虧損；該理論只適用于進(jìn)入壁壘較低的產(chǎn)業(yè)，這樣，自由進(jìn)入就會(huì)形成收益遞減，從而使價(jià)格接近邊際成本。楊